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需满足合规要求
除了核查穿透的要求外，“三类股东”自身的合规性也是重要要求。
记者从机构处了解到，证监会要求中介机构要核查 “三类股东”是否依法设立并有效存续，是否纳入金融监管部门的有效监管，是否已履行审批、备案或者报告程序，其管理人是否依法注册登记。
“这项要求也在此前的预期中，如资管计划和契约型基金都应该在基金业协会备案登记，这也是监管层对于‘三类股东’可控的重要保证，另一方面通过备案或者审批，监管层也对该类产品完成了监管背书。”沪上一家大型券商投行部的人士告诉记者。
记者还了解到，证监会也要求中介机构核查企业的“三类股东”是否符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求意见稿）》的监管要求。
“这一点肯定是新要求，资管业务指导意见发布没有多久，证监会就将这一内容作为要求，可见该文件影响深远。但值得注意的是，部分‘三类股东’的产品成立已有数年，是否能够满足资管业务指导意见的要求不好说。”前述华泰证券人士分析称。
从此次证监会的要求来看，证监会对于什么样的“三类股东”符合要求基本给出了雏形，正如上述数项内容所体现出的便是“可以完成穿透”且“符合监管层的诸多合规要求”。
“目前看来，证监会的监管思路非常明确，已经形成了对‘三类股东’监管的认知。”前述沪上券商人士表示。
不过，由此也带来了“三类股东”问题发展的进一步思考，证监会并非放行全部“三类股东”，如果拟IPO所含“三类股东”出现问题，企业IPO进度或仍将遭遇巨大的不确定性，届时清理“三类股东”会再次成为企业折中的选择。
 
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